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银华信用季季红债券型证券投资基金托管协议

2021-12-13 09:55   来源:未知   作者:admin

  2015年1月“十一、基金费用”“(一)基金管理费的计提比例和计提方法”

  2018年3月根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改部分内容

  2020年3月根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改部分内容

  2021年2月根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》修改部分内容

  一、基金托管协议当事人...........................................0

  二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................2

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................3

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................11

  五、基金财产保管................................................12

  六、指令的发送、确认和执行......................................15

  七、交易及清算交收安排..........................................18

  八、基金资产净值计算和会计核算..................................21

  九、基金收益分配................................................26

  十、信息披露....................................................28

  十一、基金费用..................................................30

  十二、基金份额持有人名册的保管..................................33

  十三、基金有关文件和档案的保存..................................34

  十四、基金管理人和基金托管人的更换..............................35

  十五、禁止行为..................................................38

  十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...................40

  十七、违约责任..................................................42

  十八、争议解决方式..............................................43

  十九、基金托管协议的效力........................................44

  二十、基金托管协议的签订........................................45

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

  外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

  代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

  行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券

  投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息

  披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格

  式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动

  性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基

  金侧袋机制指引(试行)》、《银华信用季季红债券型证券投资基金基金合同》(以

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  银行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转

  债)、短期融资券、回购、次级债、资产支持证券、期限在一年以内(含一年)

  新股申购或增发新股投资,但可持有因可转换债券转股所形成的股票(包括因持

  有该股票所派发的权证)以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有

  80%,其中信用债券投资比例不低于非现金基金资产的80%;本基金持有现金或

  到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算

  债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券等

  除国债、央行票据、政策性金融债和中央政府代为发行的地方债券之外的、非国

  应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规

  当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

  票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由基金托管

  人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公

  7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  资产净值的40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1

  15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变

  除上述第2)、12)、14)、15)项外,由于证券市场波动、证券发行人合并、

  基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组

  合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效

  日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实

  的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真

  实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

  单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基

  金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

  中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失

  规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

  要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

  易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关

  联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中

  对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单

  中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于

  2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手

  交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

  基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中

  约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

  理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理

  人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基

  国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管

  人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

  交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易

  对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔

  偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单

  支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

  商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核

  心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基

  金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金

  托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管

  人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。

  发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因

  而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

  基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

  制度。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控

  至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

  件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总

  成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

  划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资

  指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时

  行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能

  导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消

  除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投

  资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权

  拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担

  决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没

  金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入

  确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

  启用、特定资产处置和信息披露等方面进行监督,侧袋机制的具体规则依照相关

  《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限

  期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

  基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

  金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交

  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认

  并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

  达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

  人在具有托管资格的商业银行开设的银华基金管理股份有限公司基金认购专户。

  该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募

  集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基

  金管理人聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,

  出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。

  验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为

  的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

  责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

  和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

  制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

  托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

  易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人

  款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

  送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因基金管理人未能

  及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金

  托管人承担。基金托管人依照授权通知规定的方法确认指令有效后,方可执行指

  令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照

  《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其合法的经营权限和交易

  权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在

  发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指令日完成划款

  的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点2小时的指令执行时

  间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致

  和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人

  纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函

  常有效指令执行,给基金管理人、基金财产或基金份额持有人造成损失的,应负

  日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发

  出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更通

  知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通知

  当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更

  通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更

  通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三

  日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知

  生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的

  基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

  合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真

  申购和赎回申请,由基金管理人办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接

  金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

  的原则,每日(T日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2日申购申请

  对应申购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3日赎回申

  请对应赎回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账户

  净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金

  管理人应在T日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户,基金托管人在资

  金到账后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭证传真给基金管理人进行账务

  管理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在T-1日将划款指令发送给基

  12:00之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人,

  按时拨付;因基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基

  金托管人应及时通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理

  日各类基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值

  的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基

  券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金

  份额的基金份额净值由基金管理人负责分别计算,基金托管人复核。基金管理人

  发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

  就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

  成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律

  法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构未

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如

  最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

  含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经

  济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

  应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可

  参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或

  基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金

  仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

  或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

  因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

  人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

  管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其

  他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理

  个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7

  个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复

  核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管

  理人。基金管理人在30日内完成中期报告,在中期报完成当日,将有关报告提

  供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书面

  通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,

  将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

  与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  金份额每年收益分配次数最多为12次,当本基金A类或C类基金份额每季度末

  最后一个工作日每份基金份额可供分配利润超过0.01元时,至少进行收益分配

  1次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日该类基金份额每份基金份额可

  金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

  对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别每一基金份额享有同等分配

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

  息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

  信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对

  基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期

  报告、临时报告、基金资产净值和基金份额净值等其他必要的公告文件,由基金

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基

  金业绩表现数据、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、实施

  侧袋机制期间的信息披露、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、

  国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法

  规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.36%年费率计提。计算

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计

  为0.30%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年

  开户费用、银行账户维护费、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与

  基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、仲裁费等法律费用等根据有关

  法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  理费率、基金托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取基

  基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次

  费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性

  金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。由基金管理人按照相关合同约定支付给各

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31

  日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、

  《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信息负有保密义务,

  但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存

  基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存

  处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告。新任基金管理人与原任

  基金管理人进行资产管理的交接手续,并与基金托管人核对资产总值。如果基金

  托管人和基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国

  证监会批准后2日内在至少一家指定媒介公告;基金管理人应妥善保管基金管理

  业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。审计

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告。新任基金托管人与原基

  金托管人进行资产托管的交接手续,并与基金管理人核对资产总值。如果基金托

  管人和基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证

  务所对基金财产进行审计,并予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用由基

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  (1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、

  基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)

  买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

  托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从

  事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律法

  规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述

  协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩

  师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告,基

  金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

  仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

  议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

  签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签